投資運用関係業務受託業に関する届出書等の様式に関する規定（主たる営業所、株主、業務状況、経理の状況）
令和7年3月28日|p.108
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801 號 1 80 日本 日本 19月 日本 197日 日本 192 19264/44
(5)主たる営業所又は事務所の状況
当期末現在における主たる営業所又は事務所(外国法人又は外国に住所を有する個
人にあっては、主たる営業所又は事務所及び国内における主たる営業所又は事務所。
(5)において同じ。)について記載すること。なお、当期中において、主たる営業所又は
事務所の名称又は所在地に変更があった場合には、その旨を注記すること。
(6)投資運用関係業務受託業を行う営業所又は事務所の状況
当期末現在における投資運用関係業務受託業を行う全ての営業所又は事務所につい
て記載すること。なお、当期中において、投資運用関係業務受託業を行う営業所若し
くは事務所の設置若しくは廃止があった場合又は営業所若しくは事務所の名称若しく
は所在地に変更があった場合には、 その旨を注記すること。
(7)株主の状況
当期末現在における上位10位までの株主及びその他の株主について記載すること。
なお、「割合」の欄には、小数点以下第3位以下を切り捨て、小数点以下第2位まで記
載すること。
(8)業務の状況
当期における投資運用関係業務受託業に係る投資運用関係業務の状況について記載するこ
と。
委託を受けている投
担当する役員又は使
委託を受けている投
資運用関係業務の委
用人の氏名又は名称
資運用関係業務の内
遂行状況
託者の商号、名称又
(職務の内容を含
容
は氏名
む。)
(注意事項)
1委託を受けている投資運用関係業務について、当該投資運用関係業務の委託者(以下
「委託者」という。)の商号、名称又は氏名、当該投資運用関係業務の内容及び当該投資
運用関係業務を担当する役員又は使用人の氏名又は名称(職務の内容を含む。)を記載の
うえ、当該投資運用関係業務の遂行状況について記載すること。
2「担当する役員又は使用人の氏名又は名称(職務の内容を含む。)」の欄には、委託を
受けている投資運用関係業務を担当する役員又は使用人の氏名又は名称及び当該投資運
用関係業務に係る職務(責任者、業務執行者及び委託者との連絡窓口等を含む。)の内容
について記載すること。
3「遂行状況」の欄には、委託を受けている投資運用関係業務に関し、委託者に提供し
た業務の状況等について記載すること。
2経理の状況
貸借対照表及び損益計算書を作成し、提出することとする。ただし、投資運用関係業務受託
業者が法人格なき組合等を構成する者である場合には、当該組合等の貸借対照表及び損益計算
書を提出することとする。