⑱ 保険募集を除く保険会社等との取引の状況
[加える。]
ア. 保険会社等からの便宜供与に関する社内規則・基準等を整備している場合には、その内容
(記載上の注意)
保険会社等からの便宜供与に関する社内規則・基準等の内容を記載した書面がある場合には、その書面の添付をもって保険会社等からの便宜供与に関する社内規則・基準等の内容の記載を省略することができる。
イ. 保険会社等から受けている主な経営支援を目的とした取引等の状況
① 保険会社等からの出向(該当する場合のみ記入)
| 出向元の保険会社等 | 出向の内容(出向者の人数や担当業務等) |
| |
(記載上の注意)
複数の保険会社等から出向者を受け入れている場合には、行を追加して記載すること。
② 保険募集に関する事務の代行(該当する場合のみ記入)
| 事務を代行している保険会社等 | 代行する事務の内容、費用等 |
| |
(記載上の注意)
複数の保険会社等が事務を代行している場合には、行を追加して記載すること。
③ 広告出稿(該当する場合のみ記入)
(記載上の注意)
複数の保険会社等が広告出稿している場合には、行を追加して記載すること。
④ 研修費用(該当する場合のみ記入)
| 研修費用を支出している保険会社等 | 研修の内容、費用等 |
| |
(記載上の注意)
複数の保険会社等が研修費用を支出している場合には、行を追加して記載すること。
⑤ システム費用(該当する場合のみ記入)
| システム費用を支出している保険会社等 | システムの使用用途、費用等 |
| |
(記載上の注意)
複数の保険会社等がシステム費用を支出している場合には、行を追加して記載すること。
⑥ その他保険会社等と行っている経営支援を目的とした取引等
(記載上の注意)
複数の保険会社等と取引等を行っている場合には、行を追加して記載すること。
ウ. 保険会社等との取引等が比較・推奨販売に与える影響の確認・検証方法
(記載上の注意)
保険会社等との取引等が比較・推奨販売に与える影響の確認・検証方法に関する社内規則等の内容を記載した書面がある場合には、その書面の添付をもって保険会社等との取引等が比較・推奨販売に与える影響の確認・検証方法の記載を省略することができる。
⑲ 保険会社等から支払われている募集手数料以外の金銭の状況
[加える。]
| 保険会社等の名称 | 金銭の名目 | 金額(千円) |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
| 4 | | | |
| 5 | | | |
| 6 | | | |
| 7 | | | |
| 8 | | | |
| 9 | | | |
| 10 | | | |
(記載上の注意)
1. 金額欄は当年度分を記入し、単位未満は切り捨てる。
2. 「金銭の名目」には、募集手数料以外にどのような名目で使用されている金銭であるか分かるように具体的に記載すること。
3. 18イ. で記載した費用は除く。
4. 「保険会社等の名称」及び「金銭の名目」ごとに記載することとし、その件数が16件以上ある場合には、行を追加して記載すること。
20 保険募集・契約管理・共同募集に関するシステムの導入状況
| システムの名称 | 運営会社 | 導入(更新)時期 | 使用用途 |
|---|
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
| 4 | | | | |
| 5 | | | | |
(記載上の注意)
1. 保険会社等が提供するシステム以外の代理店独自で保険募集、契約管理又は共同募集に関して使用しているシステムの名称、運営会社、導入(更新)時期及び使用用途を記載すること。
2. 6以上の保険募集・契約管理・共同募集に関するシステムを導入している場合には、行を追加して記載すること。
21・22 [略]
23 苦情処理に関する事項
ア. 苦情の定義
イ. 苦情の把握に関する事項
(記載上の注意)
苦情の把握から解決までの流れを網羅的に記載すること。
17 保険募集・契約管理・共同募集に関するシステムの導入状況
(記載上の注意)
保険会社が提供するシステム以外の代理店独自で保険募集、契約管理又は共同募集に関して使用しているシステムの名称及び使用用途を記載すること。
18・19 [同左]
20 保険募集に係る苦情処理に関する事項
ア. 苦情の把握に関する事項
| 報告の流れ |
|
| イ. 苦情の件数 | (単位:件) |
| 年度 | 年度 | 年度 |
| 生命保険 | | | |
ウ. 苦情の受付件数(直近3か年度)
(単位:件)
| 苦情の内訳 | 年度 | 年度 | 年度 |
| 1.生命保険 | 保険募集関係 | | | |
| 保険金支払関係 | | | |
| 解約関係 | | | |
| その他 | | | |
| 合計 | | | |
| 2.損害保険 | 保険募集関係 | | | |
| 保険金支払関係 | | | |
| 解約関係 | | | |
| その他 | | | |
| 合計 | | | |
| 3.少額短期保険 | 保険募集関係 | | | |
| 保険金支払関係 | | | |
| 解約関係 | | | |
| その他 | | | |
| 合計 | | | |
| 4. その他 | | | | |
(記載上の注意)
1. 「苦情の内訳」については、各項目の件数を把握している場合にはその内訳ごとの件数を記載し、不明の場合には「合計」にその件数の合計数を記載すること。
2. 「4. その他」については、「1. 生命保険」から「3. 少額短期保険」までのうち、いずれかに分類される苦情以外の苦情の受付件数について、集計している場合のみ記載すること。
㉔ 保険募集の業務に係る内部通報制度に関する事項
ア. 内部通報制度の整備状況
ウ. 苦情の定義
[加える。]