府省令令和7年3月28日

金融商品取引法施行規則(業務内容及び方法、添付書類に関する規定・改正部分)

掲載日
令和7年3月28日
号種
号外
原文ページ
p.55
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発行機関内閣府
令番号内閣府令第1号
省庁内閣府

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金融商品取引法施行規則(業務内容及び方法、添付書類に関する規定・改正部分)

令和7年3月28日|p.55

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(業務の内容及び方法)
第八条[同上]
[一~五 同上]
六第一種金融商品取引業を行う場合には、次に掲げる事項(第一種少額電子募集取扱業務の
みを行う場合には、 口からホまで及びチに掲げる事項を除く。)
[イ~ト同上]
[号の細分を加える。]
チ・リ [同上]
七[同上]
八[同上]
[イ~二 同上]
ホ第六条第二項に規定する外務員の職務を併せ行う投資判断を行う者があるときは、その
者の状況及びその業務の実施状況を管理するための体制
[九~十二同上]
(登録申請書の添付書類)
第九条[同上]
一[同上]
一[同上]
イ役員(相談役、顧問その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、当該法人に対し
取締役、執行役又はこれらに準ずる者と同等以上の支配力を有するものと認められる者を
含む。以下この号、第十三条第一号、第二号及び第四号、第四十七条第一項第二号、第四
十九条第一号、第二号及び第DQ号、第百九十九条第二号、第二百一条第九号、第二百二条
第八号、第二百八条の二十第二号から第六号まで、第二百八条の二十二第二号八、第二百
八条の三十一第一項第四号及び第二項第四号、第二百八条の三十二第二号、第二百三十八
条の二第一項第一号、第二百四十一条第一項第五号及び第二項第一号、第二百四十一条の
二第二号、第二百四十二条第一項第四号、第二百四十二条の二第一項第二号、第三百二十
九条第一項第二号、第三百三十二条各号、第三百四十一条第二号、第三百四十二条第一項
第五号並びに第三百四十三条第一項第四号において同じ。)及び令第十五条の四に規定する
使用人(第四十七条第一項第二号、第五十一条第一項第四号、第九十一条第一項第四号、
第六節及び第六節の二を除き、以下「重要な使用人」という。)の履歴書(役員が法人であ
るときは、当該役員の沿革を記載した書面)
[口~ホ同上]
[三~五 同上]
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金融商品取引法施行規則(業務内容及び方法、添付書類に関する規定・改正部分) - 第55頁
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